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珀菲特企業(yè)管理
Karen /鄭老師
KEY WORDS OF Corporate Training
參加對(duì)象：金融行業(yè)從業(yè)人員
課程費(fèi)用：電話咨詢（含：講師費(fèi)、稅費(fèi)、教材費(fèi)、會(huì)務(wù)費(fèi)、拍攝費(fèi)）
授課天數(shù)：2 天
授課形式：內(nèi)訓(xùn)
聯(lián)系電話：400-008-4600；13382173255（Karen /鄭老師）
官網(wǎng)：www.verocapadvisors.com
微信咨詢：Karen（注明來意）
課程背景| Course Background
法律層面，民法典頒布后，對(duì)于金融行業(yè)的影響是全面且深刻的，在一定程度上，對(duì)于金融規(guī)則是一個(gè)重塑的過程。政策層面，資管新規(guī)破剛兌對(duì)于金融行業(yè)是顛覆性的變革，共同富裕的背景下對(duì)于金融行業(yè)帶來了新機(jī)遇新挑戰(zhàn)。
在這種金融大背景下，我們的課程主要是關(guān)注金融行業(yè)如何更好的適應(yīng)新法律新政策，更好的蓬勃發(fā)展。
課程收益| Program Benefits
● 讓學(xué)員了解金融業(yè)的發(fā)展及變遷，了解我國(guó)金融行業(yè)發(fā)展的進(jìn)程及機(jī)構(gòu)
● 讓學(xué)員了解民法典頒布后中對(duì)于金融行業(yè)的相關(guān)規(guī)定以及金融行業(yè)的法律法規(guī)及最新政策
● 讓學(xué)員了解金融領(lǐng)域常見的金融犯罪，并以案例來做到知法守法
● 讓學(xué)員掌握企業(yè)合規(guī)以及比企業(yè)合規(guī)更加嚴(yán)格的金融合規(guī)，讓金融企業(yè)可以更加適應(yīng)新時(shí)代的公司發(fā)展目標(biāo)
課程大綱| Course Outline
第一講：金融行業(yè)現(xiàn)狀
一、歷史沿革
1. 世界金融發(fā)展
2. 英美金融行業(yè)發(fā)展
3. 我國(guó)金融業(yè)發(fā)展
二、行業(yè)現(xiàn)狀
1. 銀行
2. 保險(xiǎn)
3. 證券
4. 基金
5. 信托
6. 期貨
7. 消費(fèi)金融
三、行業(yè)變化
1. 銀保監(jiān)體系
2. 央行體系
3. 證監(jiān)會(huì)體
第二講：民法典時(shí)代金融領(lǐng)域變革
解讀：民法典
1. 金融消費(fèi)者保護(hù)
2. 增信措施
3. 名股實(shí)債
4. 貸款及擔(dān)保業(yè)務(wù)
5. 融資租賃業(yè)務(wù)
6. 保理業(yè)務(wù)
7. 保險(xiǎn)業(yè)務(wù)
8. 資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)
9. 債券違約處置業(yè)務(wù)
第三講：金融法律法規(guī)（解讀）
1. 銀行法
2. 證券法
3. 保險(xiǎn)法
4. 資管新規(guī)
5. 私募基金相關(guān)法律法規(guī)
第四講：金融違法違紀(jì)與金融犯罪
解讀：金融違法的定義
解讀：金融違紀(jì)的定義
解讀：金融犯罪的定義
一、違法違紀(jì)與犯罪的區(qū)別和聯(lián)系
1. 單位主體
2. 個(gè)人主體
二、常見罪名
案例解析：金融違法違紀(jì)
1）數(shù)據(jù)分析高發(fā)部門
2）某行領(lǐng)導(dǎo)違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)謀利
3）某行領(lǐng)導(dǎo)代持股份對(duì)信貸審批大開綠燈
案例解析：金融犯罪
1）某券商總監(jiān)內(nèi)幕交易案
2）某保險(xiǎn)公司高管職務(wù)侵占案
3）某銀行行長(zhǎng)以裝修批貸挪用公款罪
第五講：金融合規(guī)
一、認(rèn)識(shí)合規(guī)
解讀：金融合規(guī)
二、金融合規(guī)管理機(jī)制建設(shè)
1. 規(guī)章制度建設(shè)
2. 合規(guī)性審查
3. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢測(cè)與評(píng)估
4. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查
5. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
6. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與整改
7. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)考核
第六講：金融監(jiān)管
解讀：金融監(jiān)管的定義
1. 金融監(jiān)管的重要性
2. 金融監(jiān)管的發(fā)展歷程
1）金融監(jiān)管的國(guó)際發(fā)展歷程
2）金融監(jiān)管我國(guó)的發(fā)展歷程
3. 我國(guó)金融監(jiān)管的現(xiàn)狀和組成
4. 金融監(jiān)管的局限性
5. 我國(guó)金融監(jiān)管的發(fā)展方向
講師背景| Introduction to lecturers
趙丹陽老師 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控專家
18年企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)
深圳大學(xué)法學(xué)專業(yè)
英國(guó)利茲大學(xué)金融學(xué)專業(yè)
哈佛大學(xué)LLM SEMINAR
深圳電視臺(tái)常駐嘉賓律師
中央電視臺(tái)法律大講堂主講人
曾任：中國(guó)聯(lián)通深圳公司丨法律部經(jīng)理
現(xiàn)任：廣東益道律師事務(wù)所丨主任律師
世界華人協(xié)會(huì)、深圳市前海人民法院、深圳羅湖投控多家事業(yè)單位法律顧問
■ 代理案件及仲裁216宗，客戶滿意度95%以上
■ 持有多項(xiàng)職稱及從業(yè)資格：執(zhí)業(yè)律師、國(guó)家二級(jí)法律顧問、中級(jí)經(jīng)濟(jì)師、基金從業(yè)資格、證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格
■ 曾服務(wù)過公司超過一百家：經(jīng)手的項(xiàng)目累積金額超過100億，案件總標(biāo)的超10億，為項(xiàng)目提供法律建議600多條，保證項(xiàng)目的正常運(yùn)作，無任何法律風(fēng)險(xiǎn)。
■ 擅長(zhǎng)領(lǐng)域：法律風(fēng)險(xiǎn)防范、企業(yè)合規(guī)、投融資、股權(quán)設(shè)計(jì)、金融法律……
實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)：
趙丹陽律師擁有法律和金融的雙重專業(yè)理論功底，擅于將“法律+金融”合二為一，為企業(yè)提供切實(shí)可行的法律服務(wù)方案，找準(zhǔn)法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，及早防范，杜絕損失，為企業(yè)發(fā)展保駕護(hù)航。曾主導(dǎo)參與超過總金額過百億的投融資項(xiàng)目的全程法律服務(wù)，同時(shí)幫助法諾新能源汽車、樂意住無人智能酒店、聆思微、中興云兩百余家企業(yè)優(yōu)化法律治理結(jié)構(gòu)及商業(yè)計(jì)劃書、股權(quán)設(shè)計(jì)及激勵(lì)，迄今為止服務(wù)100余家企業(yè)，訴訟案件總標(biāo)的累積三億元，所收經(jīng)手案件、項(xiàng)目、課程均無一例差評(píng)。
部分重點(diǎn)代表項(xiàng)目：
→ 深圳市南山某股份公司的融資：參與融資全過程的法律服務(wù)，成功融資3.5億；
→ 四川某地產(chǎn)公司的投資盡調(diào)項(xiàng)目：參與合同、協(xié)議、重大法律訴訟等法律方面的核查，促使獲取投資金額5000萬；
→ 合肥某商住地產(chǎn)項(xiàng)目：參與設(shè)計(jì)融資框架、審慎調(diào)查以及全面的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，合理避免融資過程中的風(fēng)險(xiǎn)，成功融資1.5億。
→ 邵陽中建投信托項(xiàng)目：參與項(xiàng)目應(yīng)收債權(quán)投資集合資金信托計(jì)劃制定、合同起草、投資協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)審核等，成功交付投資，并轉(zhuǎn)讓成功。
→ 粵網(wǎng)城市建設(shè)有限公司持股平臺(tái)搭建項(xiàng)目：參與員工持股平臺(tái)搭建及核心層員工股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的制訂與監(jiān)督執(zhí)行，通過股權(quán)激勵(lì)，公司接連三年?duì)I業(yè)額增長(zhǎng)率超過55%。
→ 騰訊IDC機(jī)房項(xiàng)目：華南地區(qū)最大的IDC機(jī)房項(xiàng)目，擔(dān)任項(xiàng)目法律顧問，提供全程法律服務(wù)，協(xié)調(diào)廠房業(yè)主方所在政府部門、電力部門、環(huán)保部門、運(yùn)營(yíng)商等多部門的關(guān)系及政府許可，提供全過程的法律文件，保證項(xiàng)目比預(yù)期時(shí)間還早8個(gè)月順利落成投入使用。
→凱旋集團(tuán)香港上市項(xiàng)目：通過分析公司實(shí)際情況，選擇最適合公司的上市方式，并提供兩地的合規(guī)法律服務(wù)，僅用六個(gè)月的時(shí)間協(xié)助客戶在香港上市成功。
→魔線集團(tuán)美國(guó)上市項(xiàng)目：該集團(tuán)前身銷售系統(tǒng)涉嫌傳銷，幫助其做企業(yè)合規(guī)，并協(xié)助其收購(gòu)上下游產(chǎn)業(yè)鏈后在美國(guó)納斯達(dá)克上市成功
《公司頂層設(shè)計(jì)與投融資》
《企業(yè)家的十大類法律風(fēng)險(xiǎn)防范》
《企業(yè)家法律風(fēng)險(xiǎn)防范及財(cái)富傳承》
《企業(yè)合規(guī)管理實(shí)務(wù)》
《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范》
《金融普法》
中國(guó)銀行、農(nóng)業(yè)銀行貴州省分行、匯豐銀行、深圳市基礎(chǔ)設(shè)施投資基金管理有限責(zé)任公司、羅湖投資控股有限公司、深圳前海動(dòng)產(chǎn)投資有限公司、深圳前海禪德投資管理有限公司、東方老虎投資管理有限公司、深圳前海百納聯(lián)投投資管理有限公司、臺(tái)灣元大證券股份有限公司、深圳市皇庭基金管理有限公司、前海超量子基金管理公司、永冠基金管理有限公司、前海東資資產(chǎn)管理有限公司、前海華潤(rùn)元大資產(chǎn)管理有限公司、深圳前海皇庭資本管理有限公司、深圳前?；释ベY本管理有限公司、前海國(guó)泰弘晟資產(chǎn)管理有限公司、老虎資產(chǎn)管理（珠海）有限公司、深圳廣電集團(tuán)、蘇寧金融、老虎資本、粵網(wǎng)城電有限公司、中國(guó)科學(xué)院大學(xué)醫(yī)院、深圳中興云服務(wù)有限公司、機(jī)荷高速改擴(kuò)建投資基金、世界華人協(xié)會(huì)、世界華商基金會(huì)、香港亞太精英會(huì)、法諾新能源汽車、樂意住無人智能酒店、聆思微半導(dǎo)體技術(shù)有限公司……
Service Procedure
Service Advantages
我們擁有幾百家各類企業(yè)的項(xiàng)目咨詢基礎(chǔ)、多行業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)、多年的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，并對(duì)企業(yè)進(jìn)行深度研究和剖析，總結(jié)出一系列深入的觀點(diǎn)和經(jīng)驗(yàn)。
我們的咨詢方案的設(shè)計(jì)過程秉承“知行合一”的理念，既具備理論知識(shí)，又重視項(xiàng)目的實(shí)操性。經(jīng)過多年的經(jīng)驗(yàn)，我們積累了豐富的案例庫(kù)，涉及18個(gè)領(lǐng)域，近千個(gè)案例，并將案例與咨詢項(xiàng)目完美結(jié)合。
我們的咨詢團(tuán)隊(duì)分布于各大領(lǐng)域，擁有多年的業(yè)內(nèi)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具備豐富的企業(yè)管理實(shí)操經(jīng)驗(yàn)。在定制咨詢方案前，我們會(huì)為客戶匹配多位業(yè)內(nèi)咨詢師，供客戶進(jìn)行比對(duì)選擇，根據(jù)客戶需求及問題，定制化地設(shè)計(jì)咨詢方案，確保項(xiàng)目的順利進(jìn)行。
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